600亿蚂蚁战配基金能“退出”了 影响1360万持有人

来源:[db:来源]作者:新闻库来源发布时间:2020-11-21
导语: 11月20日,华夏、易方达、汇添富、鹏华、中欧旗下五只创新未来基金齐齐发布“增设B份额并修订基金合同及招募说明书”公告。这也意味着,前期“五家联合声明”正式……

导语:11月20日,华夏、易方达、汇添富、鹏华、中欧旗下五只创新未来基金齐齐发布“增设B份额并修订基金合同及招募说明书”公告。这也意味着,前期“五家联合声明”正式进入实际操作阶段。

备受市场关注的蚂蚁战略配售基金又迎来新进展。11月20日,华夏、易方达、汇添富、鹏华、中欧旗下五只创新未来基金齐齐发布“增设B份额并修订基金合同及招募说明书”公告。这也意味着,前期“五家联合声明”正式进入实际操作阶段。

据公告显示,这五只创新未来基金新设B类份额,可供持有人申请退出所用,投资者可以按基金份额净值退出,并自11月23日起正式生效。也就是说,下周一开始,这5只创新未来基金合计1360万户持有人可以“自由选择赎回”。

多位业内人士认为,蚂蚁战略配售基金此次推出的退出方案,给予投资者充分的选择权。投资者可以在这个周末好好思考下,多思考、多审视下5只产品背后的投资价值。基金君专门梳理了投资者关心一些问题的“10问10答”,供投资者参考。

五只创新未来基金

正式官宣增加“B份额”

11月19日下午,基金君收到来自支付宝的一个“重要提醒”,是关于创新未来基金安排的联合说明。

基金君发现,此次支付宝提醒的“联合说明”和一周前一样,主要是涉及到创新未来基金退出的问题。以下是“联合说明”的截图:

就在11月20日的零点,五大基金公司均发布了公告称,为更好地服务投资者,从保护投资者利益的原则出发,经与基金托管人上海浦东发展银行协商一致,并向中国证监会备案,易方达、华夏、汇添富、鹏华、中欧旗下五只创新未来18个月封闭运作混合型基金增设B类基金份额,并对基金合同、招募说明书进行修订。而此次修订将自2020年11月23日起正式生效。可以说,“联合声明”正式进入实际操作。

此外,这些基金的修订的招募说明书和基金合同也同时发布了。

这些公告内容基本一致,以汇添富基金公告为例:

基金君整理了目前公告的核心细节:

1、增设自动赎回B类基金份额。

目前创新未来基金在指定期间内新增B类基金份额,投资者认购并持有的创新未来基金现有基金份额为C类基金份额。在指定期间内,允许基金份额持有人申请自C类基金份额转入并自动赎回的基金份额为B类基金份额。(注意看B类、C类的代码)

2、指定时间是一个月。

公告显示,指定期间的具体时间为2020年11月23日0时至2020年12月22日15时,基金份额持有人可在指定期间提出相关申请。指定期间届满后,就不再接受转为B类基金份额的申请,B类基金份额注销,未选择退出的基金份额持有人将继续持有原份额。B类基金份额的存续时间与指定期间相同。

3、B份额不开放申购。

在指定期间内,B类基金份额不开放申购,仅接受基金份额持有人将持有的全部或部分C类基金份额转为B类基金份额并自动赎回的申请。

基金份额持有人于指定期间工作日(T日)提出的将C类基金份额转为B类基金份额并自动赎回的申请,以T日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算,登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。

4、退出金额的计算公式。

指定期间内,基金份额持有人指定期间工作日(T日)申请以将其持有的C类基金份额转为B类基金份额并自动赎回的方式退出,所得的退出金额的计算方式如下:

C类份额转出金额 = C类份额转出份额×T日基金份额净值

B类份额转入份额 = C类份额转出金额 / T日基金份额净值

退出金额 = B类份额转入份额×T日基金份额净值

以上涉及金额、份额的计算结果,均按照四舍五入方式,保留小数点后两位,不过,具体以基金登记机构计算并确认的结果为准。

5、期间免收管理费、托管费、销售服务费。

自基金成立日起至2020年12月22日期间内,创新未来基金不收取管理费、托管费、销售服务费。指定期间内,基金份额持有人无需支付将C类基金份额转为B类基金份额并自动赎回的费用,基金管理人及相关机构将保障按照基金合同规定应当归入基金资产的部分赎回费不会受到影响。

6、指定期间届满后,B类基金份额注销。

此次,5只创新未来给出了持有人退出方案,切实回应了投资者的合理诉求,保护了基金持有人合法权益。

5只产品悉数斩获正收益

建仓期运作稳健

从5只创新未来基金最新运作情况看,截至最新净值更新(11月13日),5只产品成立时间皆达到1个月及以上,仍处于初步建仓期,但基金净值表现相对稳健,5只产品平均收益率1.13%,且悉数斩获正收益。

其中,收益率最高的产品1个月净赚2.19%,还有多只产品收益率在1%上下浮动,基金的运作管理相对平稳。

在投资层面,部分创新未来基金还在近日发布公告,基金陆续参与了定增投资,部分产品还公告“可投科创板市场”,产品当前的投资管理处于正常状态。

11月19日,易方达基金发布公告称,公司管理的部分基金参加了“联创电子”非公开发行股票的认购,易方达创新未来18个月就位列其中。

Wind数据显示,该只基金持股“联创电子”数量为554.94万股,参与的定增价格为9.01亿元,账面价值达6026.64万元,占基金净值比0.5%,目前该只股票价格为12.05元,参与个股定增的折价和近期股价的良好表现,将为基金带来增厚收益。

另外,11月11日,易方达创新未来18个月还出现在“开润股份”的非公开发行股票认购名单中,该只基金获配118万股,账面价值占基金净值比例为0.29%,与“联创电子”一样锁定6个月,并将在明年5月中下旬陆续迎来解禁。

而在10月下旬,鹏华基金也曾发布公告,将鹏华创新未来18个月纳入“可投资科创板股票”的产品范围,同时,公司还将根据审慎原则,保持基金投资风格的一致性,并做好流动性风险管理等工作。

针对基金的上述投资进展,北京一位大型公募高管表示,创新未来基金净值波动稳健,部分产品还小仓位参与了定增投资,说明产品处于正常运作管理阶段。而通过定增投资,基金产品可以获取定增折价的收益,参与个股并购重组可能带来的业绩提升,以及优选行业和个股带来的阿尔法收益,在投资上也会增加一些安全垫。

在这位高管看来,做好基金投资最核心的是选择基金管理人,目前5只创新未来基金都属于中大型基金公司安排的明星基金经理管理,这些基金经理及其背后投研团队投资能力突出,长期业绩优异,投资水平经受住了市场的考验。他建议投资者可以持续关注这些头部基金经理的表现,做好理性投资和长期投资。

关于创新未来投资者主要关注问题的

十问十答

一、创新未来基金什么时候可以退出?

答:为了更好地服务投资者,给投资者提供更便利、更多元的退出选择,5只创新未来基金将安排一个月的退出选择期,在此期间投资者可通过转入B类份额,按基金份额净值退回,具体退出期为2020年11月23日0点至2020年12月22日15点。

二、何为B类份额、C类份额?

答:投资者在基金首发期时认购的份额是C类份额,此次新增的称为B类份额,投资者只有将C类份额申请转入B类份额后才能在最近开放赎回期的这段时间内办理赎回业务。

三、退出基金收费吗?

答:从保护投资者利益的原则出发,无论您是否退出,我们将对所有投资者免除基金成立以来至12月22 日机构按照合同约定收取的基金管理费、托管费、销售费用。

四、退出选择期过后,仍可以退出吗?

答:退出选择期过后,持有人可将基金转入场内卖出,届时蚂蚁将提供相应的平台功能。但投资者需注意场内交易有可能产生折溢价的情形。

五、如何将场外份额转入场内进行交易?

答:将场外基金份额转入场内进行上市交易称为基金跨系统转托管业务。

跨系统转托管是指基金份额的持有人将持有的基金份额在开放式基金登记结算系统(TA系统)和证券登记结算系统之间进行转登记的行为。

在办理跨系统转托管之前需做以下准备:首先需要拥有证券账户。没有证券账户的投资者,可以持本人身份证到券商办理证券账户开户手续(如果以前买过股票或封闭式基金,可以使用原来的账户)。

第一步:与拟转入的证券营业部取得联系,获知该证券营业部的席位号码。

第二步:可在交易日持有效身份证件和证券账户卡到转出方代销机构办理跨系统转托管业务。须填写转托管申请表,写明拟转入的证券营业部席位号码、基金账户号码、拟转出的基金代码和转托管数量,其中转托管数量应为整数份。

六、办理转托管需要多长时间?

答:T日(交易日)申请办理的跨系统转托管若为有效申报,则其申报转托管的基金份额可在T+2日到账。自T+2日即可交易基金份额。

七、如果选择不退出,未来仍有机会参与战略配售吗?

答:创新未来基金目前仍保留战略配售上市公司的机会,届时以证券交易所具体规定为准。

八、未来投资者若想加仓,后继还能买入吗?

答:本次B类份额只供持有人退出、不能买进,未来待开通场外基金份额转常年进行交易,如将来仍想购买,可以场内交易买入,但场内交易可能面临折溢价的风险。

九、未来是否会更换基金经理吗?

答:无论是否配售蚂蚁集团股票,基金管理人仍将继续勤勉尽责的管理您的基金,致力为您带来长期回报。

十、基金经理的自购资金会中途退出吗?

答:此前也有几位基金经理宣布自购创新未来基金。以华夏基金为例,该公司表示,在产品发行期,基金经理周克平自购了200万华夏创新未来基金,周克平自购资金会留在原份额中,封闭18个月,中途也不会退出。

此外,支付宝平台上也发布了一些回复,也可以供投资者参考: