多项行为违法违规 招商银行沈阳分行

来源:[db:来源]作者:新闻库来源发布时间:2021-07-02
中新网2月18日电 据中国人民银行沈阳分行官网消息,招商银行股份有限公司沈阳分行(以下简称“招商银行沈阳分行”)存在备案类账户开户超过期限向人行账户系统中备案;未按……

  中新网2月18日电 据中国人民银行沈阳分行官网消息,招商银行股份有限公司沈阳分行(以下简称“招商银行沈阳分行”)存在备案类账户开户超过期限向人行账户系统中备案;未按规定履行客户身份识别义务和未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告3宗违法违规行为,被中国人民银行沈阳分行行政处罚94万元。

  时任招商银行沈阳分行法律合规部总经理助理王瑞峰对招商银行沈阳分行未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的违法违规行为负有责任,被罚款3.5万元。

  时任招商银行股份沈阳分行零售金融事业部总经理助理宋波对招商银行沈阳分行未按规定履行客户身份识别义务负有直接责任,被罚款2万元。